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方正集團(tuán)違法事實(shí)終揭穿 旗下子公司被頂格處罰

責(zé)任編輯:editor004

作者:王娟娟

2016-12-20 11:04:13

摘自:第一財(cái)經(jīng)網(wǎng)

在對方正科技的處罰中,方正集團(tuán)、方正科技、武漢國興被責(zé)令改正,給予警告,并分別處以60萬元罰款,對李友、 方中華、易梅給予警告,并分別處30萬元罰款等的行政處罰。

  方正集團(tuán)

善惡到頭終有報,只爭來早與來遲。

五年前甚至更早就存在違法違規(guī)事實(shí)的北大方正集團(tuán)有限公司(下稱“方正集團(tuán)”)及其三大上市子公司,迎來了證監(jiān)會一系列頂格處罰。不僅如此,方正集團(tuán)旗下另一家上市子公司北大醫(yī)藥(000788.SZ)也因違反信息披露規(guī)定,同日公告被頂格處罰。

12月19日晚間,方正集團(tuán)旗下子公司方正證券(601901.SH)、方正科技(600601.SH)以及中國高科(600730.SH)同時發(fā)布公告稱,收到來自證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》,而主要原因則幾乎均為共同的大股東——方正集團(tuán)隱瞞相關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系或關(guān)聯(lián)交易,未配合上市公司履行信息披露義務(wù)。而這一系列處罰,則完全印證《第一財(cái)經(jīng)日報》五年前轟動市場的獨(dú)家調(diào)查報道。

2011年6月23日,《第一財(cái)經(jīng)日報》曾以四個版刊出“方正系深層解構(gòu)”特別報道,分為《誰在控制方正集團(tuán)》、《深圳康隆的“左手轉(zhuǎn)右手”游戲》、《誰的中國高科》以及《方正證券的關(guān)聯(lián)股東們》等四篇調(diào)查稿件。就方正集團(tuán),如何被其主要控制人李友及其關(guān)系人控制并掏空,李友及其關(guān)系人又是如何將一場改制,導(dǎo)演成一場侵占國有資產(chǎn)的“個人私有化”戲碼,做出了客觀詳盡的報道。

報道從方正集團(tuán)變幻不定的凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)著手,闡述相關(guān)管理層利用改制之機(jī),通過設(shè)立公司,用250萬凈資產(chǎn)撬動方正集團(tuán)200億的事實(shí),展示李友等高管人員控制和曾經(jīng)控制過的公司之間錯綜復(fù)雜的股權(quán)關(guān)系、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及關(guān)聯(lián)交易,對這背后不透明資本運(yùn)作提出了合理質(zhì)疑。

這組報道以方正集團(tuán)及其控制的上市公司方正科技、中國高科與彼時擬上市公司方正證券為樣本,詳細(xì)剖析上市公司暗箱操作、大量不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易及其內(nèi)部人控制對資本市場的危害。

從三家子公司的處罰書來看,方正證券方面主要存在兩大違法事實(shí):第一大違法事實(shí)是,方正集團(tuán)及其控制的利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系, 早在方正證券上市前,方正集團(tuán)就通過后三家公司持有方正證券股權(quán),但方正證券并未對此履行信息披露義務(wù)。二則是,方正集團(tuán)未將簽署補(bǔ)充協(xié)議的相關(guān)情況告知方正證券,未配合方正證券履行信息披露義務(wù)。

方正科技方面,經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,方正科技、方正集團(tuán)、武漢國興等存在以下涉嫌違法的事實(shí):具體包括方正科技未按照規(guī)定披露與公司各經(jīng)銷商間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,以及方正集團(tuán)、武漢國興未按規(guī)定披露持有方正科技股票。

無獨(dú)有偶,中國高科則存在隱瞞關(guān)聯(lián)交易的違法事實(shí)。證監(jiān)會在下發(fā)給中國高科的《行政處罰事先告知書》中稱,中國高科全資子公司武漢國信與武漢天馨、武漢天賜之間的交易,構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司應(yīng)當(dāng)披露報告期內(nèi)發(fā)生的累計(jì)關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元,且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。中國高科2012年年報未按規(guī)定披露與武漢天馨、武漢天賜之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易,累計(jì)5343.38萬元,占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)(7.47億元)的7.15%。

針對上述違法事實(shí),證監(jiān)會給予方正集團(tuán)和其關(guān)聯(lián)公司、以及對違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員魏新、李友等人一并處罰。其中,方正證券、方正科技、中國高科這三大子公司均被頂格處罰,在責(zé)令改正,給予警告的同時,均被處以60萬元罰款。

具體來看,在方正證券違法案件中,方正集團(tuán)、利德科技、西藏昭融、西藏容大被責(zé)令改正,給予警告,并分別處以60萬元罰款,魏新、李友被給予警告,并分別處以30萬元罰款;對何其聰給予警告,處以30萬元罰款;對余麗、郝麗敏、雷杰給予警告,并分別處以10萬元罰款;對韋俊民給予警告,并處以5萬元罰款。

在對方正科技的處罰中,方正集團(tuán)、方正科技、武漢國興被責(zé)令改正,給予警告,并分別處以60萬元罰款,對李友、 方中華、易梅給予警告,并分別處30萬元罰款等的行政處罰。

值得一提的是,在12月19日當(dāng)晚,方正集團(tuán)的第四家上市子公司北大醫(yī)藥亦發(fā)布相關(guān)被頂格處罰公告。經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,北大醫(yī)藥、北京政泉控股有限公司(以下簡稱“政泉控股”)、北大資源集團(tuán)控股有限公司(以下簡稱“北大資源控股”)等涉嫌違法的事實(shí)包括:政泉控股通過與北大資源控股簽訂《股權(quán)代持協(xié)議書》,代北大資源控股持有4000萬股北大醫(yī)藥股票,占北大醫(yī)藥總股本6.71%。此外,政泉控股、北大資源控股未及時將簽訂股權(quán)代持協(xié)議事項(xiàng)告知上市公司北大醫(yī)藥。

對此,證監(jiān)會對北大醫(yī)藥給予警告,并處以60萬元罰款,對北大醫(yī)藥董事長李國軍給予警告,并處以30萬元罰款。對政泉控股責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對勝瑞剛、賈鑫給予警告,并分別處以30萬元罰款。此外,對北大資源控股給予警告,并處以60萬元罰款,對張兆東、余麗給予警告,并分別處以30萬元罰款。

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